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私募基金的定义、类型和特点是什么?

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私募基金的定义、类型和特点是什么?

发布日期:2019-09-12 作者:蜂巢股权 点击:


私募投资基金以下简称私募基金),是指在中华人民共和 国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募 基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金 份额及投资合同约定的其他投资标的。

私募投资基金的类型:主要分为私募证券投资基金、私募股 权投资基金、资产配置类私募基金。私募证券基金主要投资于公 开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及 中国证监会规定的其他资产;私募股权投资基金主要投向未上市 企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票以及中国证监会规 定的其他资产;资产配置类私募投资基金,主要釆用基金中基金 的投资方式,主要对私募证券投资基金和私募股权投资基金进行 跨类投资。

私募投资基金运作主要分为募、投、管、退四个阶段,主要 具有以下特点:

是私募基金姓“私”。不得向合格投资者之外的单位和个 人募集资金,不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会 和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对 象宣传推介。

二是私募基金要登记备案。各类私募基金管理人均应当向基 金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协 会办理备案手续。但基金业协会的登记备案,不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全 的保证。

三是私募基金非“债,私募基金不得向投资者承诺资本金 不受损失或者承诺最低收益,私募基金往往不具有固定收益证券 之特点。

四是私募投资重“匹”。私募基金投资确立了合格投资者 制度,从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、 单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。同 时,监管制度要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行 评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件;要求私募基金 管理机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,选 择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基 金;要求投资者如实填写风险调查问卷,承诺资产或者收入情况; 要求投资者确保委托资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资 私募基金。

五是私募运作要“透明气制定并签订基金合同,充分揭示 投资风险;根据基金合同约定安排基金托管事项,如不进行托管, 应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;坚 持专业化管理、建立防范利益冲突和利益输送;按照合同约定如 实向投资者披露信息。

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